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　　泉源：券业合规

　　处罚一个，警示一批。本文的缱绻亦在于借助个案起到警示端庄的缱绻，相通但愿诸君读者安身于此，更多温煦案例背后暴表示的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东谈主员的抓业才气普及和证券行业的健康高质地发展。

　　对于对DT证券有限包袱公司浙江分公司罗致出具警示函要领的决定

　　DT证券有限包袱公司浙江分公司：

　　经查，你分公司存在以下问题：2021年4月至2024年3月本领，未对互联网投资照看人东谈主员进行灵验科罚，对企业微信科罚不到位，未在中国证券业协会注册登记的东谈主员通过你公司企业微信战争客户并向客户进行营销。

　　以上情形，违抗了《证券投资照看人业务暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第四条、第七条、第八条、第十条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚想法》（证监会令第166号改变）第三条的限定。

　　凭证《证券投资照看人业务暂行限定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚想法》第三十二条第一款的限定，我局决定对你分公司罗致出具警示函的行政监督科罚要领，并记入证券期货商场诚信档案。你分公司应当高度喜爱，罗致灵验要领加强东谈主员科罚，完善里面松手，切实提高合规科罚水平，根绝违法情形再次发生。

　　若是对本监督科罚要领抵抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会提倡行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述监督科罚要领不住手实践。

　　浙江证监局

　　2025年7月3日

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